金融界4月21日消息(xī) 证监会有关部门(mén)负责人就(jiù)泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件答记(jì)者问。证监会有关部门负责人(rén)表示，欺(qī)诈发行、财务(wù)造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益(yì)，危及市场秩(zhì)序和(hé)金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国(guó)务(wù)院(yuàn)对资本(běn)市场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科(kē)创板(bǎn)首批(pī)欺诈(zhà)发行案(àn)件，社会影响广泛。作(zuò)为监管机(jī)构，如何推(tuī)动(dòng)对上述发行人、控股股东、实(shí)际控制人(rén)、中(zhōng)介机构及其责(zé)任人员(yuán)等(děng)相关责任主体进行立体化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和(hé)金融安全。中(zhōng)办、国(guó)办《关(guān)于依法(fǎ)从严打击证券违法活(huó)动的(de)意见》强调(di国家常务委员7人，国家常务委员7人简历ào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实党中央国(guó)务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等(děng)违法犯罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事(shì)、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具(jù)体而言(yán)：

　　一(yī)是对(duì)于证券(quàn)发行人及(jí)相(xiāng)关控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人等(děng)“首恶”坚决(jué)严(yán)惩，全方位(wèi)追责。如在(zài)上述两案(àn)的行政责(zé)任方(fāng)面，我(wǒ)会(huì)依法向泽达易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公司(sī)（以下(xià)简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存(cún)储技术股份有限公司(sī)（以下简称(chēng)紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储）及相关责任(rèn)人(rén)作出(chū)行政处罚(fá)和市场(chǎng)禁(jìn)入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员进行行政处(chù)罚(fá)，并对部分(fēn)责任人员采(cǎi)取证券市场禁入措施。同时，我会(huì)加强与公安机关的沟(gōu)通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移(yí)送公安(ān)机(jī)关(guān)处(chù)理，推(tuī)动案件刑事追责相关(guān)工作。另(lìng)外，根据(jù)《上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票(piào)上(shàng)市规则》的规定，上海证券交易所(suǒ)将依法对(duì)泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储启(qǐ)动重大(dà)违(wéi)法强制(zhì)退(tuì)市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持适(shì)格投资者及时(shí)有(yǒu)效(xiào)地追究(jiū)违规(guī)上市公司及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法(fǎ)律责任体系的重要组成部(bù)分(fēn)，是对(duì)违法行为进行立体式追责(zé)的重要一环，也是(shì)提(tí)高资本(běn)市场违法违规成(chéng)本的重要举措。我会将进一步(bù)畅通投资者权利救济渠道，维(wéi)护投资者合法(fǎ)权益，督促市场参与各(gè)方(fāng)归位(wèi)尽责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市(shì)公司提供保(bǎo)荐、承销服(fú)务的证券(quàn)公司、出具审计报(bào)告的或者(zhě)法(fǎ)律意见(jiàn)书的(de)证券服务机构等违规主体(tǐ)实施(shī)精准(zhǔn)打(dǎ)击。如果相(xiāng)关(guān)中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送(sòng)司法机关处(chù)理；如果相关中介机(jī)构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将(jiāng)按照过责相(xiāng)当的(de)法治理念，综合(hé)考虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处(chù)理，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的执业行为付(fù)出代价(jià)。

　　四(sì)是关于中(zhōng)介机构的责任人(rén)员。证券公司(sī)、会计(jì)师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构从业人员(yuán)的道德水(shuǐ)准、专(zhuān)业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发(fā)行、财务造(zào)假(jiǎ)等案件中发现相关中介机构责(zé)任人员(yuán)存在违(wéi)法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投(tóu)资者合法(fǎ)权益，目前在投(tóu)资者保护(hù)方面有哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答(dá)：《证券法》《民事(shì)诉(sù)讼法》等法律法规(guī)规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回(huí)购、行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示(shì)范(fàn)判决、代(dài)表人诉讼等(děng)一系列投资者(zhě)赔(péi)偿救济制度。这些制(zhì)度各有优(yōu)势(shì)，对(duì)于个案(àn)中采(cǎi)用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度(dù)的适用条(tiáo)件、投(tóu)资(zī)者(zhě)获赔的(de)充分性和有效性、赔(péi)付责任主(zhǔ)体的(de)意愿(yuàn)和能力等(děng)因素，目标都是有效(xiào)保护投(tóu)资者、惩(chéng)戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法(fǎ)院已经收(shōu)到泽达易盛普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼起(qǐ)诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务中心(xīn)发布(bù)公(gōng)告，表示密(mì)切(qiè)关注泽达(dá)易盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼进展，如(rú)上海金融法院受理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，将依(yī)法接受投资者(zhě)特别(bié)授(shòu)权，申(shēn)请(qǐng)参(cān)加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具(jù)有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征，能够一揽子解(jiě)决泽(zé)达易(yì)盛案的(de)民事赔偿问题，适格投资者的合(hé)法(fǎ)权(quán)益可以(y国家常务委员7人，国家常务委员7人简历ǐ)在诉(sù)讼程(chéng)序中得(dé)到(dào)保护(hù)。

　　对于(yú)紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司作为(wèi)紫晶存储申请(qǐng)首(shǒu)次公开发行股票的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他中介机(jī)构(gòu)正在主动(dòng)筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出(chū)资10亿元(yuán)设立(lì)先行(xíng)赔(péi)付专项基金(jīn)（上述金额为(wèi)公司(sī)初(chū)步估算结(jié)果，基(jī)金规模将根据最(zuì)终(zhōng)计(jì)算的适格(gé)投资者损(sǔn)失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投资(zī)者的投(tóu)资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解(jiě)决紫晶存(cún)储(chǔ)案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者可(kě)以积(jī)极参与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护自身合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份有限公(gōng)司披(pī)露的公告(gào)中提出向证监(jiān)会提交证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺申请，证(zhèng)监会(huì)将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度（以下简称当事人(rén)承(chéng)诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是(shì)指国务院(yuàn)证券监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货(huò)违法的单位或者个人进行调查期间，被调查的当(dāng)事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投(tóu)资者(zhě)损失、消除损(sǔn)害或者不良影(yǐng)响并经国(guó)务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构认可(kě)，当事(shì)人履(lǚ)行承诺后国务院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)终止案件调查的(de)行政执法方式。相关法律法规(guī)明确规定了当事人承(chéng)诺制度(dù)的基本流程、适(shì)用范围、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金(jīn)数额的确定需(xū)要综合考(kǎo)虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为可(kě)能(néng)获得的收(shōu)益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法(fǎ)可能(néng)被处以罚款和(hé)没收违法(fǎ)所得的金额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款数(shù)额，且可用(yòng)于赔偿投资者损失(shī)，在证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)这一程序中，既可以实(shí)现对申(shēn)请人的精准(zhǔn)打(dǎ)击(jī)，也可以有效便捷(jié)地(dì)补(bǔ)偿投资(zī)者(zhě)国家常务委员7人，国家常务委员7人简历的损失。因此，当事人承诺制度可以一(yī)并解决案件相关的(de)行政处(chù)理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高(gāo)执法效能，达到行政追责与民事追责相统(tǒng)一的效果(guǒ)。

　　对(duì)于中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限(xiàn)公司向我会提(tí)交当事人承诺(nuò)申请，我会将(jiāng)依据(jù)《证券(quàn)法(fǎ)》《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺制度(dù)实施办法(fǎ)》《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实施规定》等(děng)规定，依法(fǎ)依规(guī)决定是否(fǒu)受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证(zhèng)券公司、会计师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机(jī)构及(jí)其责任人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要(yào)求(qiú)，对泽达(dá)易盛和紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)所涉中介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中(zhōng)，东兴证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司、天(tiān)健会(huì)计师事务所(suǒ)、北京市康达(dá)律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构因涉嫌在(zài)相(xiāng)关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会(huì)立(lì)案(àn)。在紫晶存(cún)储(chǔ)案中，我会对中信建投证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)、容(róng)诚(chéng)会计师事务(wù)所、致同(tóng)会计师事务所、广东(dōng)恒益律师事(shì)务所等(děng)中介机(jī)构启动了相关调查工作(zuò)，后续将(jiāng)根据其在相关执业行为中的(de)勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先行(xíng)赔(péi)付以及申(shēn)请证券期货行政执法当事人承(chéng)诺等情形，依(yī)法进行下(xià)一(yī)步处理。需要(yào)指出的是，我们将(jiāng)关注相关中(zhōng)介机(jī)构有关责任(rèn)人(rén)员在(zài)上述案件中的执业(yè)行为，如(rú)果发现有关责任(rèn)人员存在违(wéi)法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构是保障资本市场(chǎng)高(gāo)质量发展的重要力量，中介机构及其(qí)从(cóng)业人员应当严格遵守(shǒu)法律法(fǎ)规(guī)和职(zhí)业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律(lǜ)、公平(píng)竞争，自(zì)觉营造和维护风清气正的企(qǐ)业(yè)文化(huà)和(hé)行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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