直播短视(shì)频成为(wèi)市场风口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规(guī)展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名(míng)员工任职期间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块走势(shì)进行分析、为第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋(móu)取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播(bō)成为各行各业的(de)新风(fēng)口(kǒu)，金融行(xíng)业(yè)也(yě)不(bù)例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面夜黑风高什么意思含义，夜黑风高啥意思的问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自媒体(tǐ)从事(shì)违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川证(zhèng)监局指出(chū)，熊某平(píng)在(zài)恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券(quàn)营(yíng)业部(bù)任(rèn)职期间，实名通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)发布(bù)短视频(pín)、开展直播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走(zǒu)势进行(xíng)分(fēn)析(xī)、为(wèi)某“金(jīn)融职业技能学校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其工(gōng)作人员(yuán)廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营(yíng)机构工作人员不得违规从事营利性经营活(huó)动，违(wéi)规兼任可(kě)能(néng)影响其独立性的职务(wù)或(huò)者从事与所在机(jī)构或者投资(zī)者(zhě)合法利益相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基(jī)于此，四(sì)川证(zhèng)监局决定对(duì)熊某(mǒu)平采取出具(jù)警示(shì)函的(de)行(xíng)政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业(yè)部也被(bèi)出具警示(shì)函。四川(chuān)证(zhèng)监局认为，该(gāi)营业部(bù)合规管理不到位，未严格规范从业(yè)人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通(tōng)一线(xiàn)员(yuán)工(gōng)，恒泰证券旗下(xià)热(rè)衷于通过(guò)短视(shì)频平台进行(xíng)推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告(gào)称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司(sī)总裁(cái)”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝(sī)已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜(jìng)的(de)头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝(sī)数量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒泰证券(quàn)员(yuán)工名(míng)义发布短视频的(de)账号数量也(yě)有不(bù)少，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名(míng)的(de)恒泰证券(quàn)员工(gōng)熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时(shí)间不长，但已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直播频(pín)率较高。上月直(zhí)播暂(zàn)停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频(pín)中留言(yán)追问，期待早日(rì)开播。

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　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办(bàn)理执(zhí)业(yè)登记，登记岗位为“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理离职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有限公司办理执业，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫夜黑风高什么意思含义，夜黑风高啥意思情期间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严(yán)查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监(jiān)局出(chū)具警示函(hán)。经查，容(róng)维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于(yú)证券市场的(de)分(fēn)析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博(bó)大V易伟(wěi)开出巨额(é)罚单。证监会(huì)指出，易伟通过(guò)微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传(chuán)并(bìng)出售投资服务，但(dàn)其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具备证券投资(zī)咨询从业资格及业务资质，共罚没(méi)收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网络(luò)直播提出监(jiān)管(guǎn)要求。证(zhèng)券(quàn)公司工作(zuò)人(rén)员通过网(wǎng)络直播等形式发表评论，要确保信息(xī)来(lái)源(yuán)合(hé)法(fǎ)合(hé)规、研(yán)究方(fāng)法专业审(shěn)慎；充分发挥(huī)专(zhuān)业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券(quàn)公司(sī)应进(jìn)一步加(jiā)强对(duì)证券公司(sī)工作人员直播(bō)展业(yè)的管(guǎn)理，完善(shàn)内部管(guǎn)控(kòng)机(jī)制， 事前对直(zhí)播内容进行(xíng)把关，做好内容管理；事中对直播(bō)进行监测监控(kòng)，遇有重大情(qíng)况及(jí)时处理，避(bì)免产(chǎn)生不良(liáng)影响(xiǎng)；直播中出现违规情况(kuàng)的(de)，及时启动内(nèi)部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局(jú)、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其(qí)中(zhōng)提(tí)出，对于需(xū)要较高专(zhuān)业(yè)水平(píng)（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取得相(xiāng)应执业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证(zhèng)券公(gōng)司、证券咨询公(gōng)司下发关于(yú)排查(chá)报(bào)送网络非法(fǎ)证券活(huó)动信息的通知，要求(qiú)排查(chá)填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中重点排查(chá)假冒(mào)仿冒证券经营(yíng)机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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